TSX 벤처 익스체인지는 인센티브 스톡 옵션 정책에 대한 개정안을 시행합니다.
2013 년 5 월 8 일 TSX Venture Exchange (TSXV & rdquo;)는 정책 4.4 개정안을 시행했습니다. 효과적인 인센티브 스톡 옵션 (& ldquo; Policy 4.4 & rdquo;) 1. 개정안의 대부분은 기존 요구 사항 및 절차에 대한 지침을 명확히하고 제공합니다. 그러나 일부 개정안에는 자선 단체에 옵션 부여를 허용하는 정책 및 & ltd; blackout period & rdquo; 기간 동안 만료 될 경우 옵션 확장이 포함 된 새로운 정책이 포함됩니다. 주주 및 TSXV 승인 요건과 관련된 새로운 정책도 있습니다. 주요 개정안은 아래에 요약되어 있습니다.
적격 자선 단체에 대한 옵션 부여.
발급 기관은 특정 조건에 따라 해당 자선 단체 (& ldquo; Charitable Options & rdquo;)에 스톡 옵션을 부여 할 수 있습니다. 이전에 자선 옵션은 정책 4.7 & ndash에 따라 발행자의 초기 공모 이전에 또는 그와 관련하여 만 부여 될 수있었습니다. IPO와 관련된 자선 옵션 (& ldquo; Policy 4.7 & rdquo;).
부여되고 발행 된 자선 옵션의 총 수는 언제든지 발행자의 발행 주식의 1 %를 초과 할 수 없습니다. 이 1 % 한도에는 정책 4.7 ( '제한 규정')에 따라 적격 한 자선 단체에 부여 된 모든 옵션이 포함됩니다.
정책 4.4에 따라 부여 된 자선 옵션에는 주식 분할 또는 합병, 주식 재 분류 또는 주식 배당금 지급과 같은 분배를 다루기위한 희석 방지 조항이 포함될 수 있습니다. 그러나 자선 옵션의 조건은 그러한 희석 방지 조항을 시행하는 것 이외에는 그 보조금을 수령 한 후에 수정되거나 개정 될 수 없으며 발행자가 자발적인 옵션을 사용할 수있게하기 위해 자선 옵션의 취소를 제공 할 수 없습니다. 제한 규정을 준수해야합니다.
자선 옵션은 (i) 부여 일로부터 10 년 이내의 날짜와 (ii) 자선 옵션 보유자가 자격을 갖춘 자선 단체가되는 것을 종료 한 후 90 일 후에 만료되어야합니다.
& ldquo; Blackout Period & rdquo; 동안 만료되는 경우 옵션 확장
TSXV는 스톡 옵션 옵션이 만기일이 & nbsp; blackout period & rdquo; 내에있는 경우 스톡 옵션의 만료일을 자동으로 연장 할 수있는 조항을 스톡 옵션 계획에 허용하는 기존의 관행을 공식화했습니다. 영향을받는 스톡 옵션의 만료일은 블랙 아웃 기간 만료 후 10 일 (영업일 기준)까지 연장 될 수 있습니다.
주식 옵션의 자동 연장 자격을 얻으려면 발급자는 공개되지 않은 중요한 정보의 선천적 인 결과로 발생한 내부 거래 정책에 따라 공식적으로 블랙 아웃 기간을 적용해야합니다. 이 정책은 블랙 아웃 기간이 미공개 된 중요 정보의 일반 공개시에 만료된다는 것을 제공해야합니다. 발행자가 공식적으로 블랙 아웃 기간을 부과하지 않은 경우, 옵션의 만료일은 어떤 경우에도 자동으로 연장되지 않습니다.
마지막으로, 옵션의 자동 연장은 피 투자자 또는 발행자가 발행자의 유가 증권과 관련하여 거래 질서 중단 (또는 증권법상의 유사한 명령)을 조건으로하는 경우 허용되지 않습니다.
주주 승인 요구 사항.
정책 4.4는 스톡 옵션 계획, 보조금 및 수정안에 적용 할 수있는 주주 승인 요건을 명확히하기 위해 실질적으로 재 작성되었습니다.
발행자의 이전에 확정 된 다른 스톡 옵션 계획이나 보조금과 함께 주식 매입 선택권으로 예약 된 상장 주식수가 언제든지 발생할 수있는 고정 번호 옵션 플랜 (& ldquo; Fixed Plan & rdquo; 고정 플랜 시행일 현재 발행 및 발행 주식의 10 %를 초과하는 금액은 고정 플랜이 시행되거나 수정 될 때 주주의 승인을 받아야합니다. 발행자의 이전에 확정 된 다른 스톡 옵션 계획이나 보조금과 함께 발행 된 발행 주식수의 10 %를 초과하는 주식 매입 선택권의 발행 주식수가 계획 시행일 (& lt; 10 % 고정 계획 & lt; & lt; 10 % 고정 계획 & quot;)은 정책 4.4에 명시된 특정 예외가있을 경우 & lt; 10 % 고정 플랜이 구현되거나 수정 될 때 주주 승인을 요구하지 않습니다 .
& ldquo; rolling & rdquo; 스톡 옵션 계획 (& Ldquo; Rolling Plan & rdquo;)은 계획이 실행될 때 주주의 승인을 받아야하며 발행인의 연례 총회에서 주주의 승인을 받아야합니다.
TSXV는 일반적으로 인쇄상의 오류를 수정하거나 그러한 조항의 범위, 성격 및 의도를 변경하지 않는 기존 조항을 명확히하기위한 수정을 제외하고는 10 % 미만의 고정 플랜이 아닌 스톡 옵션 계획에 대한 주주의 승인을 요구합니다 . 스톡 옵션 계획의 다음 조항에 대한 개정은 주주의 승인을 조건으로합니다 :
계획에 따라 옵션을 부여받을 자격이있는 사람; 스톡 옵션의 행사에 따라 발행 계획에 따라 예약 될 수있는 주식의 최대 수 또는 비율 (경우에 따라) 특정 개인이나 특정 범주의 사람에게 부여 될 수있는 옵션의 수에 대한 계획상의 제한 (예 : 발행자의 내부자); 옵션의 행사 가격을 결정하는 방법; 옵션의 최대 기간; 옵션에 적용되는 만료 및 해지 조항.
아래 명시된 특정 요구 사항에 따라 TSXV는 일반적으로 필요한 주주 승인이 이루어지기 전에 신규 또는 개정 된 계획을 이행하도록 허용하며 일반적으로 발급자가 신규 또는 수정 스톡 옵션 계획에 따라 옵션을 부여하도록 허용합니다 발행자는 그러한 보조금에 대한 특정 주주의 승인을 얻고 그렇지 않으면 스톡 옵션 플랜과 옵션 보조금 모두에 대한 정책 4.4의 요건을 준수한다는 것.
주식 매수 선택권 제도의 시행 또는 수정 또는 스톡 옵션의 부여 또는 수정에 대한 주주의 승인은 다음을 조건으로, 계획의 시행 또는 개정 또는 옵션의 부여 나 수정 후에 주주 총회에서 줄 수있다. ) 신규 또는 개정 된 계획의 경우, 신규 또는 개정 된 계획에 따라 부여 된 옵션은 행사되지 않습니다. (ⅱ) 옵션의 부여 또는 수정의 경우, 옵션은 회의 전에 행사되지 않으며, 요청 된 승인에 관한 모든 관련 정보가 회의 이전에 주주에게 충분히 공개되었다. 주주 승인은 발행인의 차기 연례 주주 총회의 이전시기와 계획 실행 또는 수정 또는 옵션 부여 또는 수정 일로부터 12 개월 이내에 이루어져야합니다.
필요한 주주의 승인을 얻지 못한 경우 : (i) 새로운 계획의 경우 새로운 계획과 그 아래에 부여 된 모든 옵션이 종료됩니다. (ii) 개정 된 계획의 경우, 개정 된 계획은 종료되며 (발행자는 기존 계획으로 되돌아갑니다) 기존 계획에 따라 부여 될 수 없었던 수정 된 계획에 따라 부여 된 옵션은 종료됩니다. (iii) 옵션 부여의 경우, 부여 된 옵션은 종결된다. (iv) 옵션 개정의 경우, 개정안은 효력을 발생하지 아니한다.
주식 매입 선택권의 승인 또는 스톡 옵션의 부여 또는 수정이 요구되는 주주 총회와 관련하여 주주에게 제공 될 발행자의 정보 회람은 그 계획 또는 옵션의 세부 사항을 공개해야한다 보조금 또는 수정안을 주주가 계획의 수락 여부 또는 옵션 부여 또는 수정에 관한 합리적인 판단을 할 수 있도록 충분히 자세히 또한 정책 4.4에는 옵션의 행사 가격 결정 방법을 공개하는 요구 사항을 포함하여 발행자 정보 순환에 포함되어야하는 공개 유형이 명시되어 있습니다.
새로운 요구 사항에 따라 내부자 (그룹)에게 부여 된 주식 매입 선택권의 발행 주식 총수가 발행 및 발행 주식의 10 %를 초과하는 스톡 옵션 계획에 대해서도 무관 한 주주 승인을 얻어야하며, 12 개월 내에 한 사람 (그 사람이 전적으로 소유 한 회사 포함)에게 부여 된 옵션의 수는 발행 및 발행 주식의 5 %를 초과합니다. 이해 관계가없는 주주의 승인이 필요한 경우 해당 내부자의 신원, 해당 내부자가 보유한 옵션 수, 현재 행사 가격 및 제안 된 행사 가격은 발행자의 정보 공개에 공개해야 할 수 있습니다.
계획에 대한 TSXV 승인 승인.
현재 발행사는 계획의 수립시 롤스 로이스 계획의 경우 매 해 스톡 옵션 플랜을 TSXV에 수락해야합니다. TSXV 인수는 이제 스톡 옵션 계획의 수정에도 필요합니다. 스톡 옵션 계획에 대한 주주의 승인 또는 스톡 옵션 계획에 대한 수정이 필요한 경우 TSXV에 의한 스톡 옵션 계획의 수락은 발주자가 필수 주주 승인의 증거를 제공하는 조건으로합니다.
규정 준수 연결.
공기업. 준수하는 회사.
TSXV 정책 개정 - 스톡 옵션.
TSX 벤처 거래소 (TSX Venture Exchange)는 정책 4.4 - 인센티브 스톡 옵션 (Incensive Stock Options)에 대한 개정안을 설명하는 게시판을 발행했습니다.
개정안의 주요 측면은 다음과 같습니다.
적격 자선 단체에 대한 옵션 부여 ( "3.13") "블랙 아웃 기간"동안 만료되는 경우 옵션 확장 (3.8 항) 주주 승인 요건 (3.9 및 3.10 절) TSXV 계획 수정안 승인 (섹션 4.1) 양식 4G 업데이트.
개정안은 즉시 효력을 발휘하며 여기에서 전체 게시판을 찾을 수 있습니다.
TSX Venture Exchange Policy에 대한 개정안 4.4. 인센티브 주식 옵션.
2013 년 5 월 8 일 TSX Venture Exchange (TSXV)는 정책 4.4 - 인센티브 스톡 옵션 (정책 4.4)에 대한 개정안을 시행했습니다. 이 개정안은 기존 요구 사항 및 절차에 대해 명확히하고 지침을 제공하기위한 것입니다. 그러나 다른 개정안은 새로운 정책을 구성합니다. 정책 4.4 수정안과 관련하여 TSXV는 정책 4.7 - IPO (정책 4.7) 및 양식 G - 요약 양식 - 인센티브 스톡 옵션과 관련된 자선 옵션에도 상응하는 사소한 수정안을 작성했습니다. 이 게시판은 정책 4.4에 대한 중요한 수정안에 대한 요약을 제공합니다.
정책에 대한 중요한 수정안 요약 4.4.
Policy 4.4의 섹션 2.2 (c)는 TSXV가 발행자가 동시에 여러 가지 스톡 옵션 플랜을 발효하는 것이 필요하거나 신중한 경우가 있음을 인정한다는 내용을 제공합니다. 발행자가 스톡 옵션 플랜을 두 개 이상 보유하거나 스톡 옵션 플랜 외부에서 스톡 옵션을 부여한 경우 부여 될 수있는 최대 옵션 수에 대한 정책 4.4의 제한 사항은 모든 스톡 옵션 플랜 및 집합체. 또한 Policy 4.4는 발행자가 양측 모두에서 발행을 위해 예약 된 주식수를 합산 한 경우 동시에 실행되는 주식 매수 선택권 계획과 고정 주식 스톡 옵션 계획을 동시에 보유 할 수 없음을 명확히합니다 정책 4.4에 명시된 10 % 한도를 초과 할 수 있습니다.
정책 4.4의 3.6 항은 새로이 상장 된 발행자 또는 정지 또는 정지 후 거래를 위해 회수 된 발행 기관에 의해 옵션이 부여 된 경우 발의안을 설정하기 전에 만족스러운 시장이 형성 될 때까지 기다려야한다고 규정하고 있습니다 옵션에 대한 가격. 일반적으로 TSXV는 상장 일 또는 거래가 재개되는 날로부터 최소 10 거래일이 경과 할 때까지 만족스러운 시장이 성립 된 것으로 간주하지 않습니다.
스톡 옵션 계획에 포함될 조건 / 조항.
정책 4.4는 종업원, 컨설턴트 또는 관리 회사 종업원에게 부여 된 스톡 옵션의 경우, 피선 당사자가 선의의 종업원, 컨설턴트 또는 관리 회사 종업원임을 확인하고 확인하는 것은 발행자와 피지컬인의 책임임을 분명히하기 위해 개정되었습니다. 또한, 개정안은 12 개월을 초과하지 않는 모든 사안이 피 투자자의 이사, 직원, 컨설턴트 또는 관리 회사 직원이 아닌 피선종인에게 부여 된 옵션의 만료를위한 합리적인 기간이라고 규정합니다.
정책 4.4에는 발행자가 스톡 옵션 행사를 금지하는 기간 (블랙 아웃 기간) 내에 만료 날짜가있는 경우 스톡 옵션 계획에 옵션의 만료일 자동 연장 조항이 포함될 수 있습니다. 이러한 경우 다음 요구 사항이 적용됩니다.
블랙 아웃 기간은 공개되지 않은 중요한 정보의 진실한 결과로 내부 거래 정책에 의거하여 발행사가 정식으로 부과해야합니다. 블랙 아웃 기간은 공개되지 않은 중요 정보의 일반 공개시에 만료되어야합니다. 영향을받는 주식 옵션의 만료일은 블랙 아웃 기간 만료 후 10 일 (영업일 기준)까지 연장 될 수 있습니다. 피 신청인 또는 발행인이 거래 중지 또는 유사한 명령을받는 경우에는 자동 연장이 허용되지 않습니다.
계획, 보조금 및 수정안에 대한 주주 승인.
정책 4.4의 개정안은 발행자의 이전에 확립 된 다른 계획이나 지원과 함께 발행 된 주식의 10 %를 초과하는 발행 주식수로 언제든지 발생할 수있는 스톡 옵션 스톡 플랜 주식 매수 선택권의 실시 시점의 주식은 해당 계획이 실행될 때 주주의 승인을 받아야하며, 그러한 시점에 계획에 따라 발행 된 주식의 수를 수정해야합니다.
또한 발행자의 기존 계획이나 보조금과 함께 발행 주식의 10 %를 초과하는 계획에 따라 발행 예정 주식수가 언제나 발생할 수없는 고정 번호 계획 (<10 % Fixed Plan & rdquo;)은 정책 시행시 이해 관계가없는 주주의 승인이 요구되는 경우를 제외하고는 계획 시행 또는 수정시 주주의 승인을 필요로하지 않습니다.
철도 스톡 옵션 플랜은 계획이 실행될 때 주주 승인을 받아야하며 그 이후 매년 발행 사의 연례 총회에서 주주 승인을 받아야합니다. 발행사가 롤링 플랜에 대한 주주의 연간 승인을 얻지 못하면 TSXV는 발행자가 기존 계획을 주주의 승인이 필요없는 조건의 <10 % 고정 플랜으로 즉시 대체 할 것으로 기대합니다.
일반적으로 TSXV는 <10 % 고정 플랜이 아닌 주식 옵션 플랜에 대한 수정안이 TSXV가 수정안을 수락 할 조건으로 주주의 승인을 받아야한다고 요구합니다. 정책 4.4 개정안은 주주의 승인을 요하는 개정안 목록을 제시했다.
발행자가 신규 또는 수정 된 계획에 대한 주주의 승인을 요구할 경우, TSXV는 주주의 승인이 획득되면 조건부로 계획을 수락합니다. TSXV는 일반적으로 신규 또는 개정 된 계획이 필요한 주주의 승인을 얻기 전에 이행되도록 허용합니다. 또한 TSXV는 일반적으로 발급자가 해당 승인에 대한 특정 주주의 승인을 얻고 그렇지 않으면 정책 4.4의 해당 요구 사항을 준수한다는 조건으로 발급자가 필요한 승인을 얻기 전에 신규 또는 개정 계획에 따라 옵션을 부여 할 수 있습니다 . 이러한 승인은 신규 또는 개정 된 계획에 대한 주주의 승인과는 별도로 분리되어야합니다.
주주의 승인을 얻지 못한 경우 : (i) 새로운 계획의 경우 새로운 계획과 그 아래에 부여 된 모든 옵션이 종료됩니다. (ii) 개정 된 계획의 경우, 개정 된 계획은 종료되며 (발행자는 기존 계획으로 되돌아갑니다) 수정 된 계획에 따라 부여 된 모든 옵션은 종료됩니다. (iii) 옵션 부여의 경우, 부여 된 옵션은 종결된다. (iv) 옵션 개정의 경우, 개정안은 효력을 발생하지 아니한다.
주주의 승인이 요구되는 경우 스톡 옵션 승인 또는 옵션 부여 또는 수정이 요구되는 회의와 관련하여 주주에게 제공되는 정보 회람은 계획 또는 옵션의 세부 사항을 공개해야합니다 주주가 계획이나 옵션 부여 또는 수정의 수용 가능성에 관한 합리적인 판단을 할 수 있도록 충분한 세부 사항으로 보조금 또는 수정안을 제출해야합니다. 정책 4.4의 개정은 새로운 계획에 대한 공개가 다음을 포함 하나 이에 한정되지 아니한다 : (i) 계획에 따라 옵션을 부여받을 자격이있는 사람에 대한 설명; (ii) 예약 가능한 주식의 최대 수 또는 퍼센트 (ⅲ) 한 사람 또는 어떤 범주의 사람에게 부여 될 수있는 선택권의 수에 관한 계획 하의 제한 사항; (iv) 행사 가격 결정 방법; (v) 옵션의 최대 기간; (vi) 만료 및 해지 조항. 또한, 무관 한 주주의 승인이 필요한 경우, 투표 할 수없는 사람들과 그들이 보유한 의결권있는 주식의 수는 정보 공개에 공개되어야합니다.
(i) TSXV에 상장되기 전에 발행자가 스톡 옵션 계획을 시행 한 경우. (ii) 발행자가 상장 신청서와 함께 초기 공모 제안서를 제출합니다. (iii) 발 행자는 계획안의 세부 사항과 안내서상의 기존 옵션을 공개했다.
마지막으로 정책 4.4에서는 발행자가 스톡 옵션 계획 수정안에 대한 TSXV 수락을 받아야 함을 명확히합니다.
무관 한 주주 승인.
정책 4.4 개정안은 개인 스톡 옵션 교부금으로 인하여 내부자 또는 한도를 초과하는 한도를 초과하는 경우에는 제한없는 주주의 승인을 얻어야한다고 규정하고 있습니다 . 또한 정책 4.4의 개정안은 이러한 제한의 목적 상 내부자가되기 전에 해당 인물에게 부여 된 임의의 시점에서 내부자가 보유한 옵션이 해당 내부자에게 부여 된 옵션으로 간주된다는 것을 나타냅니다. 그 사람은 그랜트 당시 내부자가 아니 었습니다.
정책 4.4의 개정안은 옵션 부여가 내부자 또는 초과 된 한 사람에 대한 보조금과 관련된 제한을 초래하거나 내부자가 보유한 스톡 옵션에 대한 개정안이있는 경우 옵션, 또는 다르게 달리 규정 4.4.4 (e) 항에 따라 주주 승인을 요구하는 경우 주주 승인은 비 특정 또는 담요 승인이 될 수 없습니다. 정보 회람은 주주가 제안 된 교부금 또는 수정안에 관한 합리적 판단을 할 수 있도록 충분한 내용으로 교부금 또는 수정안의 내용을 공개해야합니다. 예를 들어, 내부자가 보유한 옵션의 행사 가격을 감소시키는 수정의 경우 공개에는 내부자의 신원, 내부자가 보유한 옵션 수, 현재 행사 가격 및 제안 된 행사가 포함되며 이에 국한되지는 않습니다 가격.
적격 자선 단체에 대한 옵션.
정책 4.4는 발급자가 자격을 갖춘 자선 단체에 옵션을 부여하도록 허용합니다. (정책 4.7에 정의 된대로). 정책 4.4의 개정 이전에 TSXV 정책은 발행자의 초기 공모 이전에 또는 이와 관련하여 그러한 보조금만을 허용했습니다. 자격을 갖춘 자선 단체에 부여되고 미결 된 옵션의 총 수는 & rdquo; 부여 된 후 즉시 계산 된 발행자의 발행 주식의 1 %를 초과해서는 안됩니다. 이 제한은 정책 4.7에 따른 모든 교부금을 포함합니다. & ldquo; 자격을 갖춘 자선 단체에 부여 된 옵션 & rdquo; 정책 4.4에 의거 한 조치는 정책 4.4의 섹션 2.2 (a)에 명시된 옵션 제한에 포함됩니다. 대조적으로, & ldquo; 자격이있는 자선 단체에 부여 된 옵션은 & rdquo; 정책 4.7에 따라 해당 옵션 제한에 포함되지 않습니다.
캐나다 : TSX Venture Exchange Policy 수정안 4.4. 인센티브 주식 옵션.
2013 년 5 월 8 일 TSX Venture Exchange (TSXV)는 정책 4.4 - 인센티브 스톡 옵션 (정책 4.4)에 대한 개정안을 시행했습니다. 이 개정안은 기존 요구 사항 및 절차에 대해 명확히하고 지침을 제공하기위한 것입니다. 그러나 다른 개정안은 새로운 정책을 구성합니다. 정책 4.4 수정안과 관련하여 TSXV는 정책 4.7 - IPO (정책 4.7) 및 양식 G - 요약 양식 - 인센티브 스톡 옵션과 관련된 자선 옵션에도 상응하는 사소한 수정안을 작성했습니다. 이 게시판은 정책 4.4에 대한 중요한 수정안에 대한 요약을 제공합니다.
정책에 대한 중요한 수정안 요약 4.4.
다양한 옵션 플랜.
Policy 4.4의 섹션 2.2 (c)는 TSXV가 발행자가 동시에 여러 가지 스톡 옵션 플랜을 발효하는 것이 필요하거나 신중한 경우가 있음을 인정한다는 내용을 제공합니다. 발행자가 스톡 옵션 플랜을 두 개 이상 보유하거나 스톡 옵션 플랜 외부에서 스톡 옵션을 부여한 경우 부여 될 수있는 최대 옵션 수에 대한 정책 4.4의 제한 사항은 모든 스톡 옵션 플랜 및 집합체. 또한 Policy 4.4는 발행자가 양측 모두에서 발행을 위해 예약 된 주식수를 합산 한 경우 동시에 실행되는 주식 매수 선택권 계획과 고정 주식 스톡 옵션 계획을 동시에 보유 할 수 없음을 명확히합니다 정책 4.4에 명시된 10 % 한도를 초과 할 수 있습니다.
최소 운동 가격.
정책 4.4의 3.6 항은 새로이 상장 된 발행자 또는 정지 또는 정지 후 거래를 위해 회수 된 발행 기관에 의해 옵션이 부여 된 경우 발의안을 설정하기 전에 만족스러운 시장이 형성 될 때까지 기다려야한다고 규정하고 있습니다 옵션에 대한 가격. 일반적으로 TSXV는 상장 일 또는 거래가 재개되는 날로부터 최소 10 거래일이 경과 할 때까지 만족스러운 시장이 성립 된 것으로 간주하지 않습니다.
스톡 옵션 계획에 포함될 조건 / 조항.
정책 4.4는 종업원, 컨설턴트 또는 관리 회사 종업원에게 부여 된 스톡 옵션의 경우, 피선 당사자가 선의의 종업원, 컨설턴트 또는 관리 회사 종업원임을 확인하고 확인하는 것은 발행자와 피지컬인의 책임임을 분명히하기 위해 개정되었습니다. 또한, 개정안은 12 개월을 초과하지 않는 모든 사안이 피 투자자의 이사, 직원, 컨설턴트 또는 관리 회사 직원이 아닌 피선종인에게 부여 된 옵션의 만료를위한 합리적인 기간이라고 규정합니다.
블랙 아웃 기간.
정책 4.4에는 발행자가 스톡 옵션 행사를 금지하는 기간 (블랙 아웃 기간) 내에 만료 날짜가있는 경우 스톡 옵션 계획에 옵션의 만료일 자동 연장 조항이 포함될 수 있습니다. 이러한 경우 다음 요구 사항이 적용됩니다.
블랙 아웃 기간은 공개되지 않은 중요한 정보의 진실한 결과로 내부 거래 정책에 의거하여 발행사가 정식으로 부과해야합니다. 블랙 아웃 기간은 공개되지 않은 중요 정보의 일반 공개시에 만료되어야합니다. 영향을받는 주식 옵션의 만료일은 블랙 아웃 기간 만료 후 10 일 (영업일 기준)까지 연장 될 수 있습니다. 피 신청인 또는 발행인이 거래 중지 또는 유사한 명령을받는 경우에는 자동 연장이 허용되지 않습니다.
계획, 보조금 및 수정안에 대한 주주 승인.
규정 4.4의 개정안은 발행자의 이전에 수립 한 다른 모든 계획이나 지원과 함께 발행 주식수의 10 %를 초과하는 발행 주식수로 언제든지 발생할 수있는 스톡 옵션 스톡 플랜 스톡 옵션 시행일의 발행 주식수는 해당 계획이 실행될 때 주주의 승인을 받아야하며, 그 시점에 계획에 따라 발행 된 주식수가 수정되어야합니다.
또한 발행자의 이전에 수립 한 다른 모든 계획이나 지원금과 함께 발행 계획의 10 %를 초과하는 계획에 따라 발행 예정 주식수가 언제든지 발생할 수없는 고정 번호 계획 계획 실시 시점의 주식 ( "
